Pic du patrimoine

Charte et réglementations

Conseil en gestion de patrimoine


 

Charte du cabinet

Le cabinet s’engage à respecter les obligations suivantes :

 

   Respecter les dispositions réglementaires et la déontologie tant à l'égard de ses clients que de son environnement professionnel.

   Agir avec loyauté, compétence et diligence au mieux des intérêts de ses clients.

   Maintenir en permanence ses connaissances et ses compétences au niveau requis par l'évolution des techniques et du contexte économique et réglementaire.

   S'enquérir de la situation de son client, de son expérience et de ses objectifs, afin d’avoir une approche patrimoniale globale pour formuler un conseil.

   Avoir recours à d'autres professionnels quand l'intérêt du client l'exige.

   Communiquer de manière appropriée les informations utiles à la prise de décision par ses clients, ainsi que celles concernant les modalités de sa rémunération.

   Respecter le secret professionnel.

   S'interdire de recevoir des fonds de ses clients en dehors des honoraires qui lui sont dus.

 


 

Habilitation et réglementation

 

 

Le cabinet est membre de la CNCGP (Chambre Nationale des Conseils en Gestion de Patrimoine) et le cabinet dispose des accréditations suivantes afin de vous fournir des conseils personnalisés et de qualité :

   CIF (Conseiller en Investissements Financiers)

   IAS (Intermédiaire en Assurance)

   Carte de Transaction Immobilière

 

Vous pouvez vérifier cette immatriculation auprès la chambre sur le site internet de la CNCGP ( www.cncgp.fr).

De plus, chaque année nous suivons des formations obligatoires pour chaque activité et des contrôles réguliers sont réalisés par plusieurs autorités :

   l’Autorité des Marchés Financiers (AMF)

   la Chambre de Commerce et de l’Industrie (CCI)

   l’Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR)

   l’Organisme pour le Registre Unique des Intermédiaires en Assurance, banque et finance (ORIAS)

 

Le cabinet est immatriculé au registre unique des intermédiaires en assurance, banque et finance (ORIAS) sous le numéro 18006830 (consultable sur le site www.orias.fr).

Le cabinet est intermédiaire en transactions sur immeubles et fonds de commerce sous le numéro d’immatriculation CPI 3301 2018 000 037 424, à la chambre de commerce et d’industrie de Bordeaux (CCI).

A titre d’information, la société dispose d’une Responsabilité Civile Professionnelle (RCP) et d’une Garantie Financière pour chaque activité, souscrites auprès de MMA sous le numéro 118263166. 

 


 

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